CEP Insight
Hoja de expediente de pruebas del envío

Utiliza esta plantilla para relacionar una decisión de envío definida con sus fuentes, versiones de registros y revisores. Confirma la aplicabilidad al producto, destino y operación reales con las fuentes oficiales pertinentes y un socio cualificado.

1. ALCANCE Y VERSIÓN
ID del expediente: ______ | Versión: ______ | Fecha de revisión: ______ | Responsable: ______
Referencia de envío / artículo: ______ | Producto: ______
Origen: ______ | Destino / mercado: ______ | Operación / servicio: ______
Decisión revisada: ________________________________________
Cuestiones locales / de aplicabilidad: ________________________________________

2. REGISTRO DE FUENTES
Ref | Organismo oficial / jurisdicción | URL / documento | Versión / fecha de publicación | Fecha de consulta | Disposición pertinente
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
Referencia de contexto, separada de un requisito aplicable: ________________________________________

3. REQUISITOS Y APLICABILIDAD
Ref del requisito | Requisito revisado | Aplicabilidad / exclusiones | Ref de fuente | Pruebas necesarias | Revisor de la interpretación / fecha
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
Cuestión de aplicabilidad pendiente / persona a consultar: ________________________________________

4. ÍNDICE Y COHERENCIA DE REGISTROS
Registro | Referencia | Versión | Ubicación | Responsable de acceso | Incoherencia / resolución
Ficha del producto | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________
Pedido | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________
Factura | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________
Registro de transporte | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________

Diferencia | Referencias afectadas | Responsable de corrección | Pruebas / versión de resolución
____ | ________________ | __________ | ________________

5. PUNTOS DE DECISIÓN
Punto | Pruebas revisadas | Revisor / fecha | Decisión | Autorización de envío | Motivo de bloqueo / escalado
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
Decisión operativa final: ________________________________________
Fundamento / cuestión pendiente: ________________________________________
Revisor: ______ | Aprobador: ______ | Fecha: ______

6. HISTORIAL DE INCIDENCIAS
Fecha / ref | Consulta o corrección | Responsable | Acción | Fuente / registro / versión modificados | Resultado / revisor del cierre
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________

7. PRÓXIMA REVISIÓN Y ACCESO
Fecha o motivo de la próxima revisión: ________________________________________
Responsable de revisión: ________________________________________
Ubicación de pruebas / responsable de acceso: ________________________________________
Reconstrucción comprobada por: ______ | Fecha: ______ | Enlaces ausentes: ______
Preguntas pendientes / próxima acción: ________________________________________

Guía correspondiente: Haz trazables las decisiones de envío
https://cepinsight.com/es/articles/compliance-evidence

Fuentes de contexto
Organización Mundial de Aduanas — Paquete de Comercio Electrónico
https://www.wcoomd.org/en/topics/facilitation/instrument-and-tools/frameworks-of-standards/ecommerce.aspx
Organización Mundial de Aduanas — Actividades de comercio electrónico transfronterizo
https://www.wcoomd.org/en/topics/facilitation/activities-and-programmes/ecommerce.aspx