CEP Insight
Arbeitsblatt für die Versandnachweismappe

Verknüpfen Sie mit dieser Vorlage eine klar definierte Versandentscheidung mit ihrer Quellengrundlage, Unterlagenversionen und Prüfern. Bestätigen Sie die Anwendbarkeit für das tatsächliche Produkt, Zielland und Geschäft anhand offizieller Quellen und mit einem qualifizierten Partner.

1. UMFANG UND VERSION
Mappen-ID: ______ | Version: ______ | Prüfdatum: ______ | Verantwortliche Person: ______
Sendungs- / Artikelreferenz: ______ | Produkt: ______
Ursprung: ______ | Ziel / Markt: ______ | Geschäftsvorgang / Service: ______
Geprüfte Entscheidung: ________________________________________
Örtliche Fragen / Anwendbarkeit: ________________________________________

2. QUELLENREGISTER
Ref | Offizieller Herausgeber / Rechtsraum | URL / Dokument | Version / Veröffentlichungsdatum | Prüfdatum | Relevante Vorschrift
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
Hintergrundreferenz, getrennt von anwendbaren Anforderungen: ________________________________________

3. ANFORDERUNGEN UND ANWENDBARKEIT
Anforderungsref | Geprüfte Anforderung | Anwendbarkeit / Ausnahmen | Quellenref | Benötigte Nachweise | Auslegungsprüfer / Datum
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
Offene Anwendbarkeitsfrage / zu kontaktierende Person: ________________________________________

4. UNTERLAGENINDEX UND KONSISTENZ
Unterlage | Referenz | Version | Ablageort | Zugriffsverantwortung | Widerspruch / Klärung
Produktdatensatz | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________
Bestellung | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________
Rechnung | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________
Transportunterlage | ______ | ______ | __________ | ______ | ________________

Abweichung | Betroffene Referenzen | Korrekturverantwortung | Klärungsnachweis / Version
____ | ________________ | __________ | ________________

5. ENTSCHEIDUNGSPUNKTE
Prüfpunkt | Geprüfte Nachweise | Prüfer / Datum | Entscheidung | Freigabeberechtigte Person | Stopp- / Eskalationsgrund
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
Endgültige betriebliche Entscheidung: ________________________________________
Entscheidungsgrundlage / offener Punkt: ________________________________________
Prüfer: ______ | Freigabe durch: ______ | Datum: ______

6. AUSNAHMEPROTOKOLL
Datum / Ref | Anfrage oder Korrektur | Zuständigkeit | Maßnahme | Geänderte Quelle / Unterlage / Version | Ergebnis / Abschlussprüfer
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________
____ | ________________ | ________________ | __________ | __________ | ________________

7. NÄCHSTE PRÜFUNG UND ZUGRIFF
Nächstes Prüfdatum oder Auslöser: ________________________________________
Prüfverantwortliche Person: ________________________________________
Nachweisablage / Zugriffsverantwortung: ________________________________________
Rekonstruktion geprüft durch: ______ | Datum: ______ | Fehlende Verknüpfungen: ______
Offene Fragen / nächster Schritt: ________________________________________

Zugehöriger Leitfaden: Versandnachweise: Quellenunterlagen und nachvollziehbare Entscheidungen
https://cepinsight.com/de/articles/compliance-evidence

Hintergrundquellen
Weltzollorganisation — E-Commerce-Paket
https://www.wcoomd.org/en/topics/facilitation/instrument-and-tools/frameworks-of-standards/ecommerce.aspx
Weltzollorganisation — Aktivitäten zum grenzüberschreitenden E-Commerce
https://www.wcoomd.org/en/topics/facilitation/activities-and-programmes/ecommerce.aspx